益达注册=登录首页1国泰海通证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人”）作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“和胜股份”、“公司”或“发行人”）2024年度向特定对象发行股票项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，就发行人向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的相关事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：一、本次解除限售股份发行情况经中国证券监督管理委员会《关于同意广东和胜工业铝材股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1046号）同意注册，公司向16名特定对象发行股票30,845,157股，每股面值人民币1.00元，发行价格为16.21元/股，募集资金总额为499,999,994.97元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币493,867,140.24元。

　　2.本次向特定对象发行股票新增股份于2025年9月18日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月，发行后公司股本总额增加至309,959,238股，具体情况如下：序号发行对象名称获配股数（股）获配金额（元）限售期1安徽国控基石混改升级产业基金合伙企业（有限合伙）2,159,16134,999,999.816个月2杭州东方嘉富资产管理有限公司-嘉兴嘉致富兴股权投资合伙企业（有限合伙）2,776,06444,999,997.446个月3青岛高创澳海股权投资管理有限公司-青岛高创玖号产业投资基金合伙企业（有限合伙）1,295,49620,999,990.166个月4无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选一期私募证券投资基金1,233,80619,999,995.266个月5诺德基金管理有限公司3,426,89655,549,984.166个月2序号发行对象名称获配股数（股）获配金额（元）限售期6大成基金管理有限公司1,233,80619,999,995.266个月7华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）2,467,61239,999,990.526个月8杨岳智1,233,80619,999,995.266个月9财通基金管理有限公司4,321,41370,050,104.736个月10宁波粲澜新能投资合伙企业（有限合伙）1,357,18621,999,985.066个月11华富瑞兴投资管理有限公司1,233,80619,999,995.266个月12粤财中垠私募股权投资基金管理（广东）有限公司-广东省质量提升发展基金合伙企业（有限合伙）1,850,70929,999,992.896个月13第一创业证券股份有限公司1,406,53922,799,997.196个月14华安证券资产管理有限公司1,850,70929,999,992.896个月15易米基金管理有限公司1,764,34228,599,983.826个月16薛小华1,233,80619,999,995.266个月合计30,845,157499,999,994.97-具体情况详见公司于2025年9月16日在巨潮资讯网（）披露的《广东和胜工业铝材股份有限公司向特定对象发行A股股票上市公告书》。

　　3.二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次向特定对象发行股票完成暨限售股形成后，公司总股本由279,114,081股增加至309,959,238股。

　　4.本次发行后至本核查意见披露日，公司因2025年股票期权与限制性股票激励计划导致总股本数量发生变动，公司总股本数量增加至311,178,838股，具体变动情况如下：变动时间总股本变动原因变动数量（股）2025年12月5日2025年股票期权与限制性股票激励计划1,219,600除上述情形外，本次限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因配股、送红股、资本公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

　　5.三、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况3本次申请解除股份限售的股东在公司2024年度向特定对象发行股票时作出的承诺如下：自公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让本企业/本人所认购的上述股份。

　　6.截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。

　　7.四、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为2026年3月18日。

　　9.3、本次申请解除限售的股份为公司2024年度向特定对象发行的股份，发行对象共计16名。

　　11.六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范5运作》等相关规定要求；截至本核查意见出具之日，本次解除限售的股东均履行了本次发行中的相关股票限售承诺；公司关于本次解除股份限售相关的信息披露真实、准确、完整。

　　13.（以下无正文）6（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）保荐代表人：徐振宇张啸天国泰海通证券股份有限公司年月日 RANGE!B58 一、本次解除限售股份发行情况 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 三、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况 四、本次解除限售股份的上市流通安排 五、本次解除限售后的股本结构变动情况 六、保荐人核查意见。

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